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香港證監會對華晉證券處以譴責及罰款630萬元 因其違反監管規定及內部監控缺失

2019-11-04 18:15:12

華晉證券資產管理有限公司(華晉)(前稱華晉證券有限公司)因在賣空、交叉盤買賣及備存紀錄方面犯有內部監控缺失及違反監管規定,遭香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款630萬元。

  外匯天眼APP訊 : 華晉證券資產管理有限公司(華晉)(前稱華晉證券有限公司)因在賣空、交叉盤買賣及備存紀錄方面犯有內部監控缺失及違反監管規定,遭香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款630萬元。

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  證監會發現,華晉前行政總裁及負責人員蕭健強(男)在2014年1月至5月期間,在華晉不知情的情況下,為其個人帳戶及一名客戶的委讬帳戶就多只上市證券發出共199項非法賣空指令。

  華晉在香港交易及結算所有限公司就部分交易作出查詢前,一直沒有察覺蕭發出的賣空指令。然而,華晉即使在接獲查詢后,仍然無法偵測并防止蕭利用其帳戶繼續進行賣空活動。

  蕭最終于2017年6月8日被裁定在2014年4月至5月期間就三家上市公司的股份進行非法賣空的罪名成立。

  華晉亦依照一名高級管理人員的指示,在其帳戶與一名客戶的委讬帳戶之間執行了數宗交叉盤買賣。該等買賣的執行價與當時的按盤價相比乃對該高級管理人員有利而對該客戶不利。

  證監會的調查發現華晉:

  ·沒有制定充足的系統及監控程序,以偵測及防止職員進行非法賣空

  ·沒有實施有效的內部監控措施,以監察職員與客戶之間有可能導致利益沖突的交叉盤買賣,并確保客戶得到公平對待

  ·曾四次沒有遵守《交易所規則》向香港聯合交易所有限公司申報有關的交叉盤買賣

  此外,證監會發現華晉并沒有就落盤指示及其合規檢查備存妥善的紀錄。具體而言,華晉沒法找到有關高級管理人員在2014年1月至5月期間發出的至少100項交易指令的盤紙,亦沒有為2016年2月至8月超過1,000項客戶指令備存落盤指示紀錄。

  證監會認為華晉違反了《操守準則》及《管理、監督及內部監控指引》。

  證監會在決定上述處分時,已考慮這宗個案的所有相關情況,包括華晉:

  ·已采取步驟彌補部分上述的內部監控缺失

  ·在接納證監會的調查發現及在解決紀律程序方面表現合作

  ·過往并無遭受紀律處分的紀錄

  本文轉自香港證監會官網

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