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CySEC就有關AFX的調查和投訴事宜通知AFX的客戶

2019-11-04 17:51:32

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前就一些針對AFX Capital Markets Ltd的監管行動和法律程序事項通知該公司的客戶。

  塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)日前就一些針對AFX Capital Markets Ltd的監管行動和法律程序事項通知該公司的客戶。

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  1.針對AFX的調查

  按照2019年7月19日的公告,CySEC已決定根據 《2017年投資服務與規范市場行為法》 (The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017) (以下簡稱《投資服務法》) 第71條第(6)款(c)項及《關于撤銷和暫停授權的指令DI87-05》(Directive DI87-05 for The Withdrawal and Suspension of Authorization) (以下簡稱《指令》) 第10條第(1)款完全暫停對AFX的授權。

  CySEC作出此決定是基于《指令》第4、第6和第9段,因AFX涉嫌在保護客戶資金方面始終未遵從《投資服務法》第17條第(9)款,從而違反了《投資服務法》第22條第(1)款。

  CySEC目前正在對上述違規行為進行調查,預計將在適當的時候完成調查。

  2. 如何提交有關AFX的投訴

  AFX的客戶可以向金融申訴專員辦公室(Financial Ombudsman Office,簡稱“FOO”)提交有關AFX的投訴,有關程序可以在CySEC的網站上找到(請點擊這里)。向FOO投訴通常需要一個特殊參考編號(Unique Reference Number,簡稱“URN”),但AFX是無法提供此編號的。

  CySEC和FOO已經建立了一個避開正常程序的豁免機制,方便AFX的客戶在沒有URN的情況下提交投訴。

  此外,CySEC還敦促AFX的客戶經常關注CySEC網站,隨時了解AFX的狀態和任何進展。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自CySEC官網

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