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ASIC禁止前Aon Hewitt金融顧問兩年內提供金融服務

2019-11-04 18:01:46

澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授權代表Thanh Huu Tran兩年內提供金融服務。ASIC此前的一項監測發現,Tran沒有接受充分的培訓或不具備提供金融服務的能力。

  外匯天眼APP訊 : 澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前禁止Aon Hewitt Financial Advice Limited前授權代表Thanh Huu Tran兩年內提供金融服務。ASIC此前的一項監測發現,Tran沒有接受充分的培訓或不具備提供金融服務的能力。

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  ASIC調查了Tran先生在Futura Financial Group Pty Ltd(Tran先生是其董事)2016年的一項行為中扮演的角色,該行為導致331名Aon Master Trust (AMT)的默認養老金會員未轉移至一項AMT MySuper產品。該AMT MySuper產品,部分由于被禁止向金融顧問支付傭金的緣故,其費用和成本低于AMT的遺產默認雇主的養老金產品。

  ASIC的調查發現:

  ·Futura給424名客戶寫信,告知他們如果他們在30天內沒有回復這封信,他們退休金的應計默認額及未來繳款將不會計入MySuper產品

  ·在這封信發出之后,Futura向其擁有電子郵件和手機聯系方式的客戶發了一封電子郵件和一條短信

  ·Tran先生隨后指示一名員工登錄AMT網站的顧問入口,代表沒有回復信件、電子郵件或短信的客戶做出投資選擇。在Futura發送一些電子郵件和手機短信收到失敗提示后,并未對相關客戶的賬戶進行任何處理

  ·結果,331名客戶的默認養老金余額和未來繳款被投資到了AMT的遺產默認養老金產品中,而不是轉移至MySuper,盡管這些客戶并未指示這么做

  ·Tran先生的行為實際上要求客戶“選擇性加入(Opt-In)”MySuper,而政府是將MySuper系統設計為一個“選擇性退出(Opt-Out)”方案

  Tran先生有權向行政上訴法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上訴要求對ASIC的決定進行復審。針對Tran的禁令已被記錄在ASIC可供公開瀏覽的《金融顧問登記冊》(Financial Advisers Register)上,消費者可以通過該登記冊查看金融顧問的資格和證書。

  ASIC的MoneySmart網站為消費者提供了有關退休金的有用信息。該網站還提供了關于顧問被禁時其消費者該怎么做的信息。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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